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《經濟通通訊社１２日專訊》證監會(新聞 - 網站 - 圖片)表示，公開譴責新鴻基(新聞 - 網站 - 圖片)投資服務有限公司，並罰款４００萬元，因公司內部監控缺失引致市場失當行為。 市場失當行為審裁處早前對品質國際(新聞 - 網站 - 圖片)（００２４３）股份在２００３年的交易進行查訊，並在今年１月２２日裁定周展雄，即新鴻基前負責人員，以及張秀蓮，即新鴻基前客戶主任在２００３年５月６日至６月１０日期間進行虛假交易及操控價格，違反了《證券及期貨條例》。 市場失當行為審裁處並裁定，周氏失當行為可歸因於新鴻基及致諾有限公司（現稱新鴻基策略資本有限公司）；周氏當時是新鴻基的執行董事及負責人員，並獲授權替致諾進行交易；及新鴻基因張氏失當行為而須承擔責任。 另外，在今年２月２５日，市場失當行為審裁處作出若干命令，其中包括建議證監會對新鴻基、周氏及張氏採取紀律處分行動。 證監會發現新鴻基有以下內部監控缺失，引致市場失當行為發生：新鴻基雖制訂了分隔自營交易及客戶交易的政策，但仍授權周氏同時進行這兩類交易，使周氏有機會濫用在客戶交易業務方面得到的資料，透過自營帳戶進行不法活動；新鴻基在關鍵時候容�\周氏及張氏在同一盤房內以公開叫價方式落盤，違背了新鴻基規定必須在不同地方處理自營交易及客戶交易的政策；及周氏及張氏的失當行為維持了五個星期，但新鴻基在這段期間一直未有察覺到事件，直至收到證監會通知才知悉。（ｃｙ）  寄給朋友 |
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