查詢股價 (例子: 0005.HK, ^HSI) 查詢代號
 
經濟外匯 > 
證監會向盈泰證券前負責人翟偉平罰款１８萬元，禁重投業界一年    
5月 13日 星期二 16:00 更新

《經濟通通訊社１３日專訊》證監會(新聞 - 網站 - 圖片)發表補充資料表示，禁止盈泰證券前負責人員兼董事翟偉平重投業界，為期一年，由今年５月９日開始至明年５月８日止，並施加罰款１８萬元。

證監會的調查發現，翟氏曾透過兩名客戶的帳戶認購和收取一宗由盈泰出任配售代理人的公開招股的股份，違反規定。

他並曾以證人身分簽署多份客戶協議，但他當時其實並不在場；及在沒有接獲任何來自客戶的有效提款指示前，即接受未獲授權的第三者的指示，從一個聯名客戶帳戶提取資金。（ｅｈ）

寄給朋友
資料提供及版權歸於 ET Net Limited。
用戶意見 | 私隱政策 | 服務條款 | 免責條款
Copyright © 2008 Yahoo! Hong Kong Limited. All rights reserved. 版權所有 不得轉載
注意：Yahoo! 會在此收集個人資料。想了解我們如何使用你的資料，請參考我們的 私隱政策。
免責聲明：以上資料由雅虎香港有限公司的資料提供夥伴(如路透社，BARRA Global Estimates，陳永陸，凱基証券，DBPower 和 AASTOCKS)提供，僅作參考之用，雅虎香港有限公司及資料提供夥伴對以上資訊的準性和可靠性不能亦不會作任何保證或承擔，並對基於該等資料或有關的錯漏或延誤而作出的任何決定或導致的損失概不負責。
所有股票報價及認股證報價均延遲最少十五分鐘。